米裁判所は18日、仮想通貨取引所バイナンスと元CEOのジャオ・チャンポン氏（通称CZ）に対し、バイナンスが27億ドル、CZが1億5000万ドルの制裁金を商品先物取引委員会（CFTC）に支払うよう命じた。
CFTCは12月18日の声明で、イリノイ州北部地区連邦地裁が発表した和解案を承認し、11月にCFTCが最初に出した強制措置が終了したと発表した。
「裁判所は、ジャオ氏とバイナンスが商品取引所法（CEA）およびCFTCの規制に違反したと認定し、ジャオ氏に対して個人的に1億5000万ドルの民事罰金を科し、バイナンスに対して不正に得た取引手数料13億5000万ドルを引渡し、さらにCFTCに13億5000万ドルの罰金を支払うよう命じた」とCFTCは声明で記した。
Federal Court Enters Order Against Binance and Former CEO, Zhao, Concluding CFTC Enforcement Action: https://t.co/YJD1lglbsZ
— CFTC (@CFTC) December 18, 2023
この合意は、CFTCによるCZ氏とバイナンスに対する長年にわたる訴訟の決着となる。CFTCは3月27日、両者に対し、連邦法を回避し、違法なデリバティブ取引所を運営したとして告発していた。
11月21日、CZ氏は米司法省、財務省、CFTCとの包括的な合意の一環として、バイナンスのCEO職を辞任することに同意した。同日、CZ氏はマネーロンダリング防止法に関連する数件の民事訴追と1件の刑事訴追で有罪を認めた。
合意の一環として、CZ氏とバイナンスは、取引所上でのKYC（本人確認）措置の維持など、さらなる措置を講じるとともに、独立した取締役会、コンプライアンス委員会、監査委員会を含む、形式的な企業統治構造を導入することに合意した。
裁判所はまた、バイナンスの元最高コンプライアンス責任者のサミュエル・リム氏に対し、150万ドルの民事制裁金を科す別の命令を出した。リム氏は、バイナンスの違反を助長し、米国法を故意に回避または回避しようとする活動に従事したとして、この制裁を受けた。
CZ氏の後任のCEOには、バイナンスの元グローバル地域市場責任者のリチャード・テン氏が就任している。
It is an honour and with the deepest humility that I step into the role of Binance’s new CEO.
— Richard Teng (@_RichardTeng) November 21, 2023
We operate the world's largest cryptocurrency exchange by volume. The trust placed on us by our 150m users and thousands of employees is a responsibility that I take seriously and hold…
テン氏は12月5日、コインテレグラフとのインタビューで、バイナンスは「まったく違う会社になった」と述べ、コンプライアンスのギャップは過去のものになったと投資家に保証した。また、テン氏は、バイナンスは今後も世界中の規制当局とのコンプライアンスを重視していくと述べた。
バイナンスは、過去18か月の間に、オランダ、キプロス、オーストラリア、カナダなど、世界中の複数の管轄区域で、一連の規制当局からの警告や措置を受けて、コアサービスを停止または大幅に調整を余儀なくされている。